加密貨幣交易所FTX創辦人認罪 監禁25年罰110億美元(圖)

美國史上最大金融詐騙案終局，班克曼認罪。（圖片來源：David Dee Delgado/Getty Images）

【看中國2024年3月29日訊】（看中國記者文龍綜合報導）在加密貨幣交易所FTX倒閉後，創辦人Sam Bankman-Fried（山姆·班克曼-弗裡德）對刑事指控認罪，被判25年監禁和110億美元罰金。美國史上最大金融詐騙案終局，該案也催生歐盟批准世界上第一個全面的加密貨幣規則。

FTX創辦人班克曼監禁25年罰110億美元

美東時間3月28日，美國地區法官劉易斯·卡普蘭（Lewis A. Kaplan）在曼哈頓聯邦法院最終宣判，Sam Bankman-Fried（山姆·班克曼-弗裡德，以下簡稱 班克曼）因加密貨幣交易所FTX涉嫌串謀詐騙、串謀洗錢等七項罪名，被判處25年監禁，並沒收超過110億美元的資產。

這起金融詐騙案件的審判始於去年10月初，最終宣判日期定於2024年3月28日。去年，他因包括詐騙和洗錢在內的七項罪名被定罪，可能面臨長達110年的監禁。不過，3月28日最終判定為25年。

在判決前，班克曼否認有意犯下欺詐罪，並聲稱自己和他的加密帝國是2022年市場低迷的受害者，並對自己在各個階段的行為表示「遺憾」。

然而，法官卡普蘭駁回了班克曼長達20分鐘的陳述，認為他並未真正悔改，且罪行嚴重。卡普蘭強調：「儘管班克曼已經被定罪並面臨監禁，但他存在未來再次危害社會的風險。這種風險不是微不足道的，而是值得法院嚴肅考慮的。」

在審判過程中，檢察官指控班克曼濫用和轉移了FTX的資金，將其用於個人和公司的非法活動，如進行高風險的投資、超過300筆政治捐款和和購買豪宅等昂貴房地產等，並在面臨市場和客戶的壓力時，使用不當的方式來償還債務，最終導致FTX交易所的破產倒閉和客戶約100億美元的巨額損失。

2022年，在市場劇烈波動下，借款人開始要求FTX歸還資金。面臨這一情況，班克曼被指控用FTX客戶資金償還借款人。隨著越來越多客戶提取資金，FTX面臨財務危機並在2022年11月申請破產，班克曼辭去首席執行官職位。

一年之前，班克曼的兩名最親密的商業夥伴也被指控並已秘密認罪。

卡羅琳·埃裡森（Carolyn Ellison）是班克曼的關聯交易公司阿拉米達研究（Alameda Research）的前首席執行官；加里·王（Gary Wang）是FTX的聯合創始人，他們兩人對包括電匯欺詐、證券欺詐和商品欺詐在內的指控表示認罪。

埃裡森在認罪時道歉，並向法院承認她與班克曼等人達成一致，不公開披露Alameda與FTX之間的真實關係，包括Alameda的信貸安排(Credit arrangement)。

當時美國聯邦檢察官達米安·威廉姆斯（Damian Williams）在一份視頻聲明中表示，兩人都在與調查人員合作，並同意協助任何起訴。他警告其他涉嫌該欺詐案的人主動投案。

「如果你參與了FTX或阿拉米達的不當行為，現在是時候爭取主動了，」他說，「我們行動迅速，我們的耐心不是永恆的。」

據英國路透社此前報導，在2020年的年中，班克曼指示FTX首席軟體工程師尼沙德·辛格（Nishad Singh）秘密對加密貨幣交易所軟體進行了秘密更改，這一平臺代碼的調整意味著關聯交易公司阿拉米達研究（Alameda Research）在FTX擁有「幾乎無限的信貸額度」，而且無需提供更多抵押品。

報導引述FTX三名前高管透露，只有辛格（Nishad Singh）、班克曼、少數FTX高管和阿拉米達數名高管知道這一代碼的調整。

然而，FTX秘密借給阿拉米達數十億美元，這些資金並非來自FTX，而是FTX客戶的資金，即班克曼與加密貨幣交易平臺FTX非法挪用客戶資金。

歐盟批准世界上第一個全面的加密貨幣規則

去年5月16日，歐盟批准了世界上第一套監管加密資產的綜合規則，這給英國和美國等國家監管機構施加了壓力。

在布魯塞爾舉行的歐盟財政部長會議批准了與歐洲議會討論後的規則，歐洲議會於4月通過了該規則。這些規則從2024年開始實施。

在加密貨幣交易所FTX倒閉後，監管加密貨幣對監管機構來說變得更加緊迫。

瑞典財政部長伊麗莎白．斯萬特森(Elisabeth Svantesson)表示：「（FTX）事件證實，迫切需要實施規則，以更好地保護投資於這些資產的歐洲人，並防止濫用加密貨幣行業進行洗錢和資助恐怖主義的目的」。

這些規則要求想要在歐盟27個國家發行、交易和保護加密資產、代幣化資產和穩定幣的公司需要獲得許可證。

財政部長們採取措施通過使交易更容易追蹤，來打擊逃稅和使用加密資產轉移進行洗錢。他們同意一項要求，即從2026年1月起，服務提供商必須獲得加密資產中發送者和受益者的姓名，而無論轉移的金額是多少。

財政部長們還就這些內容達成了一致：修改有關成員國如何在稅收方面相互合作以涵蓋加密資產交易的規則，以及交換有關最富有個人的預先稅收的信息。

加密公司表示，他們希望監管具有確定性，從而向各國施加壓力以複製歐盟規則，並迫使監管機構為跨境活動制定全球規範。

英國概述了一種分階段的方法，從穩定幣開始，然後擴大到加密資產，但沒有確定的時間表。

美國一直專注於使用現有的證券規則在加密資產行業採取執法行動，同時考慮是否引入新規則，以及哪些公司將應用這些規則。

美國衍生品監管機構CFTC的委員之一海絲特．皮爾斯(Hester Peirce)此前表示，一些聯邦和州當局正試圖弄清楚他們在加密領域可以扮演什麼樣的監督角色。

「我們有點像在沙漠中徘徊，」皮爾斯在一次會議上說。

加密資產已經誕生了十年有餘，但直到現在，加密資產監管才成為各方政策議程的重點。這在一定程度上是因為直到最近幾年，加密資產才從一種為追求某種目的而存在的小眾產品，轉變為一種兼具投機功能、弱勢貨幣對沖和潛在支付手段的更加主流的事物。 

國際貨幣基金組織（IMF）的報告認為，不論是將現有監管框架應用於加密資產，還是為其制定一套全新的監管框架，都是具有挑戰性的。因為，加密資產的世界正飛速發展。鑒於監管機構資源緊張且存在諸多其它優先事務，它們為與時俱進而獲取人才、學習技能是十分困難的。監控加密資產市場也存在困難，這是因為數據並不完整。對於成千上萬的、不受典型信息披露或報告要求約束的參與者而言，監管者很難密切監控其活動。 

(文章僅代表作者個人立場和觀點)