美国联邦检察官调查银行股卖空行为(图)

美国监管机构正在评估卖空者潜在市场操纵的行为。（图片来源: Getty Images）

【看中国2023年5月14日讯】（看中国记者程帆编译综合报导）因上周美国多家银行股价暴跌停牌，引起拜登政府和监管机构的关切。日前，华盛顿联邦检察官展开了对银行股卖空活动的调查。有消息人士透露，该部门正在寻找背后可能的市场操纵。

据路透社报导，这些波动是自3月以来，全美排名第十六的硅谷银行（SVB）和最大的加密货币签名银行（Signature Bank）先后倒闭，给整个银行系统造成冲击而出现的连锁反应。

有知情者透露，卖空者（通过押注股价下跌获利的交易员）活动是司法部“感兴趣的领域”。他们需要找出潜在的证券市场操纵行为。此前，刑事检察官的审查从未被报导过，这增加了潜在不法行为者的风险。

目前，其他监管机构也在评估卖空者的潜在市场操纵。

美国联邦证券管理委员会（SEC）主席詹斯勒（Gary Gensler）表示，在一个经济不稳定的时期，该委员会将对任何可能威胁投资人、资本形成或市场的不当行为，进行彻查。

通常，卖空者会支付一笔费用借入估值过高的股票并立即卖出，并在未来以更低的价格买回这些股票，再还给借出股票的机构，从中赚取差价。但也有一些卖空者，会购买做空期权或掉期产品。

根据分析公司Ortex的数据显示，做空者在5月4日通过做空股价暴跌的几家银行，获利3.789亿美元。

其中，西太平洋合众银行（PacWest Bancorp.）在当日早盘跌近45%，因波动停牌。这家机构在前一天盘后股价意外跌逾55%。此外，阿莱恩斯西部银行（Western Alliance）也暴跌38%。

就在同一天，第一地平线银行（First Horizo​​n）终止了与加拿大第二大银行道明银行（TD Bank）的合并协议后，盘前交易中几近50%腰斩。这加剧了投资者对地区性银行健康状况的担忧。

批评人士指出，空头伤害了公司。律师事务所沃奇尔立普顿（Wachtell,Lipton,Rosen&Katz）呼吁，SEC应限制对金融机构的卖空交易，以加强监管其定义的“协作卖空攻击”（coordinated short attacks）。

可空头和其支持者们认为，他们对上市公司起到了重要的制约作用。

消息人士说，启动正式调查的要求非常高，尚不清楚检方是否会提出指控。司法部发言人未立即回应置评请求。

上周，消费者银行家协会（CBA）总裁兼执行长琼森（Lindsey Johnson）表示，美国的银行产业体质依然强劲，监管部门应该指出激进投资者（activist investors）的不道德行为，防止一些人在市场不稳定时借机占便宜。

美国银行家协会（American Bankers Association）也敦促SEC调查“大量”卖空银行股的行为。并提及，“我们注意到，社交媒体对各大银行和整个行业发展的评价似乎与金融现状不符。”

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