1億美金虧剩20萬 美國華裔投資經理這麼干的(圖)

Owen Li被控一項證券欺詐罪以及作假口供罪。(圖片來源：pathdoc/Adobe stock)

【看中國2018年12月3日訊】對沖基金Canarsie Capital的華裔創始人Owen Li在不到一年多的時間內，把投資者的近1億美金虧成了20萬，案件曝光後，曾一度轟動華爾街。美國證券交易委員會（SEC）和司法部介入調查，Owen Li被控一項證券欺詐罪以及作假口供罪。2015年12月16日在紐約南區聯邦法庭認罪。

Owen Li時年29歲，他於2013年1月創建了Canarsie對沖基金，起步時有大約10名投資者和1655萬美金基金。到2013年底，Canarsie的資產增加到4775萬美元，業績不俗。Owen Li第一年就賺了220萬美元。2014年，他再籌集了1680萬資金。該基金直到2015年1月崩潰前，有41名投資人和5680萬美金資產。

根據法庭文件，Owen Li自2014年3-4月間，開始製造虛假的做空交易報告。其中一名中介，Canarsie的主要經紀商在2014年4月9日發現，Canarsie公司所匯報的3月至4月的多筆交易，其實都沒有執行。Owen Li匯報當日的交易後，卻在約定的交割日之前，取消了這些交易，以此製造交易假象。

檢方指控，Owen Li這麼做是因為他知道，大宗經紀商是按買賣雙方交易日，合約所定的成交量計算利潤，而不是按照交割日的數據。此外，他也在向投資人提供的每月績效匯報中作假。2014年4月，Canarsie在投資中損失1360萬美金，損失百分比達到23%，而Owen Li卻向該公司的至少一名投資人表示損失百分比只有9%。Owen Li找各種藉口，推遲向投資者提交月績單，刻意隱瞞投資損失的真實情況。

2015年1月份，Owen Li寫信向投資者道歉，稱為了補救糟糕的回報，他進行了一系列「激進的交易」，冒險的結果是，他在短短三週裡一共虧掉了6000萬美元。

2014年12月底，Canarsie的淨賬面價值約為5970萬美元，Owen Li開始脫手基金內的多餘頭寸，轉而投資股指期權，由於押注股指期權失利，至2015年1月初投資損失達1800萬元，至1月16日損失金額增加3900萬元，導致該公司客戶資產在兩週內虧空。

Owen Li在2016年13日於紐約聯邦南區法庭獲判緩刑，得以暫時脫離牢獄之災。與此同時，美國證監會也宣布向Owen Li和他的Canarsie公司提起民事起訴。

美國證監會和司法部介入調查後，Owen Li在2015年12月認罪，承認一項證券欺詐罪和一項作假口供罪，原本要面臨最高20年刑期。

他的代表律師Scott Resnik辯護說，Owen Li的案例「很獨特」，「他並不是一個內心貪婪的人，他工作努力、追求完美，是心理上的弱點而導致悲劇。」律師說，Owen Li幼年從中國來美國，揹負著父母的期望，從史岱文森高中（Stuyvesant High School）、斯坦福大學畢業，23歲就到華爾街工作，對自己的要求很高，似乎無論多麼努力，都還不夠標準，壓力就此產生。

Scott Resnik說，Owen Li每週工作100小時，為了挽回2014年持續不斷的低回報率和投資者的失望，他在股票期權上下了很大的注，但是市場走勢恰恰相反，造成公司的客戶資產跌下懸崖。數天後Owen Li致函投資者，表示因為虧損得僅剩20萬元美元「極為懊悔。我因為太激進，導致你們遭受災難性損失。我沒有任何藉口。」律師表示，Owen Li不是為了中飽私囊才向投資人謊報對沖基金的投資業績，以及向股票交易經紀人謊報交易數據，「這是一個悲劇，他的罪行不是因為他的心變壞了，他獲得很多支持信，證明他的人品。」

Owen Li也在法庭上發言，稱他為自己的行為承擔後果，很抱歉傷害了自己的家人，辜負了同事對他的期望，很後悔自己的所為，並保證絕不再犯。

檢控官Michael Ferrara說，雖然Owen Li的冒險交易僅維持了數週，檢方也相信他不會再犯，但建議入獄60個月會比較合理，以便對金融業犯罪傳遞一個「要坐牢」的信息。

法官Robert Sweet表示，量刑指導規則提出最低6年半的有期徒刑，但他不認為該案有該判6年半的「價值」，他贊同該案「很獨特」，此外，Owen Li很快就「爽快承認」自己的錯，明知自己可能面對的刑事起訴，他仍然與檢察官充分合作。

法官對Owen Li說，「你做了一切能做的，在悲劇發生後承擔起責任來，這不簡單。」他最後判Owen Li緩刑，希望Owen Li沒有犯罪歷史以及「明顯悔恨」的態度將有助他最終找到工作，重建新的生活，開始償還他的受害者。根據法庭資料，法庭兩個月前已命令將Owen Li的69萬美元資產充公，並責成他賠償投資者將近5680萬美金的資產。

在庭審上，Owen Li的家人及數十名同事和朋友出席旁聽，庭審結束後，Owen Li與律師及檢方的助理擁抱、致謝。

(文章僅代表作者個人立場和觀點)