在提交給證交會的第三季度報告中，嘉信理財稱，公司在對共同基金交易行為進行內部審查的時候發現了這些違規交易行為。公司稱，內部審查發現一小部分人士被准許對其子公司美國信託公司管理的Excelsior Funds基金進行短線交易。同時，該公司還發現一些個別案例，顯示可能存在盤後才發出或執行的基金交易指令，這與公司的政策不符。
嘉信理財稱，證券交易委員會和紐約州司法部長斯皮策已經要求公司提供相關信息。顯然，嘉信理財之所以進行了內部審查，並對外承認其不正當行為，是因為證交會已經對其及其子公司交易行為進行了審查，而美國信託的附屬公司也已經接到了紐約州司法部長斯皮策的傳票。
就在同一天，美國另外幾家金融服務公司瓦維霍亞銀行、美國運通、Legg Mason也對外承認，旗下的基金公司由於未能按規定給予投資者應得的折扣，而面臨來自監管機構的調查或處理。
據知情人士透露，本星期，證交會可能就在基金推銷中發生的問題起訴摩根士丹利。
在過去的一段日子裡，幾乎每天都有大型基金公司被公布涉嫌從事不當交易，超過40多名高層管理人士在這些醜聞中被迫下臺，包括普特南投資的首席執行官勞倫斯．雷瑟。普特南投資的母公司、世界上最大的保險經紀商MMC集團11月15日透露，該公司眼下有18宗與基金醜聞有關的官司纏身，12家基金被列入調查名單，這12家基金管理的資產達到1.3萬億美元。受到醜聞影響，大批機構投資者和個人投資者撤離了在共同基金的資金。
國際金融報
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