美国证监会第三批名单：百度等面临退市风险(图)

美国证监会（SEC）将百度等6家中国公司列入退市风险名单。（图片来源：Getty Images）

【看中国2022年3月31日讯】（看中国记者闻天清编译/综合报导）因没有完全遵守美国审计监管程序，美国证监会（SEC）根据《外国公司问责法案》（HFCAA）将微博、百度与爱奇艺等6家中国公司列入退市风险名单。

百度等列入第三批退市风险名单

综合美国彭博社、美国Compliance Week与英国路透社报导，依照《外国公司问责法案》（HFCAA），美国当地时间3月30日，美国证监会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入退市风险名单，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。

这5家中国公司被列入退市风险名单的主要原因是：北京当局拒绝美国政府审计监管这些在美国上市的公司。它们提交申辩证据截止时间是4月20日。

根据《外国公司问责法案》（HFCAA），自2021年开始，若是在美国上市的中国公司连续三年不接受上市公司会计监督委员会（PCAOB）的审计监管，将面临从美国证券交易所退市的风险，退市时间为2024年。

3月23日，中国社交媒体巨头微博（Weibo）被列入退市风险名单中，为第二批被纳入名单的中概股。

微博（Weibo）是美国证监会（SEC）认定的第6家违反《外国公司问责法案》（HFCAA）的中国公司。3月31日，微博发表一份声明承认该公司被列入违反《外国公司问责法案》（HFCAA）的名单中，“公司将继续关注市场发展并评估所有战略选择”。

微博股票在美国纳斯达克上市，对于违反《外国公司问责法案》（HFCAA）的问题，微博提交申辩证据截止日期是4月13日。

3月10日，美国证监会（SEC）发布第一批退市风险名单，将餐饮运营商百胜中国控股（Yum China Holdings）、生物技术公司百济神州（BeiGene）和再鼎医药（Zai Lab）、半导体工艺设备制造商盛美半导体（ACM Research）和制药公司黄医药（HUTCHMED）列入退市风险名单中。这些公司申辩证据提交截止时间为3月29日。

中美针对审计监管问题进行谈判

对此，美国证监会（SEC）主席詹斯勒（Gary Gensler）说，所有在美国上市的公司只有完全遵守美国审计监管制度，才能继续在美国股市进行交易。

美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）一直在与北京当局针对审计监管问题进行谈判，该委员会表示关于双方最终达成协议的猜测“为时过早”。美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）在一份电子邮件声明中解释说：“我们将继续与中国当局会面并与之接触，以达成一项合作协议，为PCAOB提供必要的审计监管访问权限，以全面检查和调查总部位于中国大陆和香港的审计师。”“我们感谢中国证券监督管理委员会和财政部参与解决几个重要的问题，但目前尚不清楚中国政府作为一个整体是否会同意我们所需的授权。”

3月31日，中国证券监督管理委员会官网发布新闻稿称，中国一些公司被美国证监会（SEC）列入退市风险名单，这是美国监管部门执行《外国公司问责法案》（HFCAA）的正常程序。自2021年8月以来，中国证监会和美国证监会已举行3次视讯会议，商讨解决中美审计监管合作中的问题。双方将继续进行沟通，都有意愿解决目前存在的分歧和问题。

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