美國證監會第三批名單：百度等面臨退市風險(圖)

美國證監會（SEC）將百度等6家中國公司列入退市風險名單。（圖片來源：Getty Images）

【看中国2022年3月31日讯】（看中國記者聞天清編譯/綜合報導）因沒有完全遵守美國審計監管程序，美國證監會（SEC）根據《外國公司問責法案》（HFCAA）將微博、百度與愛奇藝等6家中國公司列入退市風險名單。

百度等列入第三批退市風險名單

綜合美國彭博社、美國Compliance Week與英國路透社報導，依照《外國公司問責法案》（HFCAA），美國當地時間3月30日，美國證監會（SEC）將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫藥和從事漁業養殖的Nocera加入退市風險名單，這也是三月以來第三批被納入名單的中概股。

這5家中國公司被列入退市風險名單的主要原因是：北京當局拒絕美國政府審計監管這些在美國上市的公司。它們提交申辯證據截止時間是4月20日。

根據《外國公司問責法案》（HFCAA），自2021年開始，若是在美國上市的中國公司連續三年不接受上市公司會計監督委員會（PCAOB）的審計監管，將面臨從美國證券交易所退市的風險，退市時間為2024年。

3月23日，中國社交媒體巨頭微博（Weibo）被列入退市風險名單中，為第二批被納入名單的中概股。

微博（Weibo）是美國證監會（SEC）認定的第6家違反《外國公司問責法案》（HFCAA）的中國公司。3月31日，微博發表一份聲明承認該公司被列入違反《外國公司問責法案》（HFCAA）的名單中，「公司將繼續關注市場發展並評估所有戰略選擇」。

微博股票在美國納斯達克上市，對於違反《外國公司問責法案》（HFCAA）的問題，微博提交申辯證據截止日期是4月13日。

3月10日，美國證監會（SEC）發佈第一批退市風險名單，將餐飲運營商百勝中國控股（Yum China Holdings）、生物技術公司百濟神州（BeiGene）和再鼎醫藥（Zai Lab）、半導體工藝設備製造商盛美半導體（ACM Research）和製藥公司黃醫藥（HUTCHMED）列入退市風險名單中。這些公司申辯證據提交截止時間為3月29日。

中美針對審計監管問題進行談判

對此，美國證監會（SEC）主席詹斯勒（Gary Gensler）說，所有在美國上市的公司只有完全遵守美國審計監管制度，才能繼續在美國股市進行交易。

美國上市公司會計監督委員會（PCAOB）一直在與北京當局針對審計監管問題進行談判，該委員會表示關於雙方最終達成協議的猜測「為時過早」。美國上市公司會計監督委員會（PCAOB）在一份電子郵件聲明中解釋說：「我們將繼續與中國當局會面並與之接觸，以達成一項合作協議，為PCAOB提供必要的審計監管訪問許可權，以全面檢查和調查總部位於中國大陸和香港的審計師。」「我們感謝中國證券監督管理委員會和財政部參與解決幾個重要的問題，但目前尚不清楚中國政府作為一個整體是否會同意我們所需的授權。」

3月31日，中國證券監督管理委員會官網發布新聞稿稱，中國一些公司被美國證監會（SEC）列入退市風險名單，這是美國監管部門執行《外國公司問責法案》（HFCAA）的正常程序。自2021年8月以來，中國證監會和美國證監會已舉行3次視訊會議，商討解決中美審計監管合作中的問題。雙方將繼續進行溝通，都有意願解決目前存在的分歧和問題。

(文章僅代表作者個人立場和觀點)