港交易沪深股通明年推实名制(图)
香港证监会昨日公布，与中证监达成共识，将于明年为沪股通及深股通引入实名制。(图片来源：Getty Images)
【看中国2017年12月1日讯】(看中国记者钟灵综合报导)香港证监会昨日公布，已就沪股通及深股通引入投资者识别码制度、即实名制，与中证监达成共识，并将与明年第三季实施。证监会表示，有关措施是为了打击市场失当行为，不过业界亦担心客户个人资料可能因此外泄。
《苹果日报》报导，港交所昨日公布有关安排细节，有关措施实施后，沪股通及深股通投资者需要预先提供姓名、身分证明文件等个人资料予券商，券商将编派客户编码，并在落盘买卖A股时附加有关号码，而内地机构则可按法规拒绝某些编码交易。
据港交所文件显示，中华通交易所参与者将向所有交易客户编派一个“券商客户编码”，该编码将与客户资料配对，包括客户姓名、身分证明文件、身分证明文件签发国家、身分证明类别及号码等。有关措施实行后，所有向大陆交易盘都须附有该客户编码。
措施实行后，客户须在交易日前一日下午3时前向联交所提供券商客户编码及配对资料，否则就不得在交易日向大陆交易盘落盘。
香港证监会行政总裁Ashley Alder表示，推行实名制显示了中港证监会打击市场失当行为的决心，有助维护市场廉洁及保障两地投资者的利益。按照有关协议，内地交易所将以客户编码监察沪股通及深股通买卖，如果发现异常交易，可按照内地法律拒绝有关交易。
香港证券股票业界对实名制看法中性。金融服务界立法会议员张华峰表示，由于香港较少券商参与A股买卖，因此有关措施对香港业界影响较微。张表示，业界目前相对关心问题是客户资料外泄问题，并表示不希望投资者资料因此遭到泄漏。
张又指，业界相信，如果沪股通及深股通实名制顺利推行，港股市场很可能会跟随实行实名制。因为目前业界只能从中央结算系统得悉证券行持货，而不能查清有关股份真正持有者身分，而世界各地近年亦越加重视股市透明度及资金流向，因此认为如果实名制不会大幅增加证券行营运成本，业界应该会对港股实名制亦无反对意见。
2016年11月，中证监曾公布消息指已查处首例沪股通跨境违法案，涉案人士透过操纵沪股通名单上的A股，非法获利4000万元人民币，并同步查实有关人士涉嫌操纵其他5只内地股票，交易金额近30亿、获利总额近3亿元，但并无公布涉案者身分。