美国又一骗局? SEC指控德州一金融巨头

2009-02-18 07:19 美国联邦监管机构周二控告德州金融家R. Allen Stanford和他的三个公司存在以高利率存款证为主的"大规模"欺诈行为,并搜查公司的一些办事处.

在向达拉斯的联邦法院递交的控告中,美国证券交易委员会指控Stanford策划了以80亿美元存款为主的欺诈阴谋.该阴谋承诺"不大可能和毫无根据的高利息.

Stanford与他这三家公司的资产已经被冻结. Stanford Antigua的公司包括在的斯坦福国际银行(Stanford International Bank,),证券经纪人斯坦福集团有限公司(broker-dealer Stanford Group Co.)和投资顾问斯坦福资本管理公司(Stanford Capital Management investment adviser),后两公司的总部都设在休斯敦.

该银行的首席财务长James Davis和斯坦福金融集团的首席投资官Pendergest-Laura Holt,也同时被被指控.

美国联邦地方法院的法官Reed O'Connor已经委托一个机构来处理被冻结的资产.

指控调查已持续3个月以上,其中包括美国证券交易委员会(SEC),金融业管理局(Financial Industry Regulatory Authority),美国经纪行业的自律机构(U.S. brokerage industry's self-policing body),以及的金融监管局的佛罗里达州办事处(Florida Office of Financial Regulation).调查人员上个月访问了Stanford在佛罗里达州的办公室.

在休斯敦美国执行法警(U.S. Marshal's Service)部门发言人Alfredo Perez证实,今天上午突袭了Stanford集团在休斯敦的办公室,但他没有发表其他任何评论.

美国证券交易委员会指控Stanford集团歪曲了存款安全性, Stanford声称把客户资金投资到流动性的金融工具,以帮助获得大大高于同类产品的投资利润.

"Stanford和他亲朋好友中的一个密切的小圈子中的人和他们的公司实施了以虚假承诺为基础的大规模欺诈行为.并且捏造过去的投资数据来欺骗投资者."的执行部SEC Linda Chatman Thomsen们主任在一份声明中这样表示.