花旗银行与JP摩根大通银行涉安龙案被重罚

2003-07-29 23:01 桌面版 正體打赏 0

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华尔街两家著名投资银行花旗银行与JP摩根大通银行同意支付三亿美元，以避免因为涉及安龙财务丑闻而被起诉。
据ＢＢＣ中文网７月２９日报导，美国证券交易委员会指控JP摩根大通和花旗银行协助安龙公司隐瞒其财务危机。

美国证交会指出，这两家机构帮助安龙公司把一些显然是债务作为现金入账，以误导投资者。

花旗银行同意向证交会支付1.2亿美元；JP摩根大通银行则支付1.35亿美元。美国证交会说，大部分罚款将给与安龙诈骗案的受害者。

这两家银行都没有承认犯错误，它们接受证交会的和解条款也不表示它们承认涉及任何罪行。

证交会发言人说，一些公司如果知道或“应该知道”它们正在帮助一家公司误导投资者，这是违反联邦法律的。

安龙公司在2001年底申请破产保护，并承认其会计账目出现“巨大漏洞”。

另一方面，安龙公司的破产调查员向破产法庭提交报告，建议把花旗银行与JP摩根大通银行等六家银行共五亿美元索偿要求的次序排在其他债权人后面。

调查员说，有证据表明，这些银行早已注意到它们当时的贷款是被用作“不当目的”，可能欺骗投资者。

另外，这两家银行也需支付至少2500万美元，作为涉及另一家能源公司Dynergy操控市场案件的和解条件。

花旗银行与JP摩根大通银行在最近三个月分别录得43亿美元和18.3亿美元净利润。

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