【A股亂象】董事長操縱交易自家股票巨虧2.4億(圖)
【看中國2024年2月26日訊】2月22日，中國證監會挂出了一則罰單。時任美尚生態董事長聯合一傢俬募，操縱美尚生態股票。2018年6月12日至2020年7月3日，兩人實際控制113個證券賬戶，交易金額達800億元，最終虧損2.38億元。
證監會認定，兩人構成操縱證券市場行為。時任美尚生態董事長是操縱行為的發起者、決策者，私募則是操縱行為的實施者。時任董事長被罰款500萬元，私募則被罰款300萬元。
王某，時任美尚生態董事長。季某，時任上海永樹資產管理有限公司法定代表人。依據證券法的有關規定，證監會對王某、季某操縱美尚生態行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人王某、季某的要求，證監會於2023年11月21日舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。
2018年6月12日至2020年7月3日，王某、季某實際控制「吳某」等113個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，交易「美尚生態」。他們控制使用涉案賬戶組，集中資金優勢、持股優勢，連續交易「美尚生態」，對「美尚生態」進行操縱。
操縱期內，賬戶組累計買入31.4億股，買入399.84億元；賣出31.38億股，賣出397.98億元。
在這期間，賬戶組自2018年6月12日起集中買入涉案股票，2018年11月27日賬戶組持有1838.66萬股，佔流通股本比例為6.76%。2019年1月31日，賬戶組持有2158.44萬股，佔流通股本比例達3.90%(限售股解禁導致佔比下降)。
操縱期間內，賬戶組交易該股的數量佔該股市場成交量的比例平均為32.18%。有404個交易日的成交量佔比超過20%，有299個交易日的成交量佔比超過30%，有169個交易日的成交量佔比超過40%，有35個交易日的成交量佔比超過50%。2019年6月17日成交佔比最高，達到58.66%。
賬戶組申買數量佔市場申買量比例超過30%的交易日有303個，最高為55.85%。賬戶組申賣量佔市場申賣量比例超30%的交易日有112個，最高為43.84%。涉案期間，賬戶組還實施了對倒交易。
在股價操縱期間，「美尚生態」價格多次偏離相關指數。如2018年6月12日至2019年3月21日，「美尚生態」階段漲幅達34.60%，與同期創業板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。這期間，賬戶組累計買入31.41億股，賣出31.38億股，扣除佣金和相關稅費，賬戶組共虧損2.38億元。
上述違法事實，有資金流水、持倉信息表、詢問筆錄、聊天記錄、交易記錄、MAC地址、開戶材料等證據證明，足以認定。
證監會認為，當事人的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。
王某、季某在操縱「美尚生態」過程中分工協作，相互配合，屬於共同違法主體。其中，王某是操縱行為的發起者、決策者，安排了交易保證金，負責部分賬戶的借用工作，起主導作用，應承擔主要責任。季某是操縱行為的實施者，負責部分賬戶的借用工作，應承擔次要責任。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定，證監會決定：對王某、季某處以800萬元罰款，其中對王某處以500萬元罰款、對季某處以300萬元罰款。
(文章僅代表作者個人立場和觀點)