港交易滬深股通明年推實名制(圖)
香港證監會昨日公布，與中證監達成共識，將於明年為滬股通及深股通引入實名制。(圖片來源：Getty Images)
【看中國2017年12月1日訊】(看中國記者鐘靈綜合報導)香港證監會昨日公布，已就滬股通及深股通引入投資者識別碼制度、即實名制，與中證監達成共識，並將與明年第三季實施。證監會表示，有關措施是為了打擊市場失當行為，不過業界亦擔心客戶個人資料可能因此外洩。
《蘋果日報》報導，港交所昨日公布有關安排細節，有關措施實施後，滬股通及深股通投資者需要預先提供姓名、身分證明文件等個人資料予券商，券商將編派客戶編碼，並在落盤買賣A股時附加有關號碼，而內地機構則可按法規拒絕某些編碼交易。
據港交所文件顯示，中華通交易所參與者將向所有交易客戶編派一個「券商客戶編碼」，該編碼將與客戶資料配對，包括客戶姓名、身分證明文件、身分證明文件簽發國家、身分證明類別及號碼等。有關措施實行後，所有向大陸交易盤都須附有該客戶編碼。
措施實行後，客戶須在交易日前一日下午3時前向聯交所提供券商客戶編碼及配對資料，否則就不得在交易日向大陸交易盤落盤。
香港證監會行政總裁Ashley Alder表示，推行實名制顯示了中港證監會打擊市場失當行為的決心，有助維護市場廉潔及保障兩地投資者的利益。按照有關協議，內地交易所將以客戶編碼監察滬股通及深股通買賣，如果發現異常交易，可按照內地法律拒絕有關交易。
香港證券股票業界對實名制看法中性。金融服務界立法會議員張華峰表示，由於香港較少券商參與A股買賣，因此有關措施對香港業界影響較微。張表示，業界目前相對關心問題是客戶資料外洩問題，並表示不希望投資者資料因此遭到洩漏。
張又指，業界相信，如果滬股通及深股通實名制順利推行，港股市場很可能會跟隨實行實名制。因為目前業界只能從中央結算系統得悉證券行持貨，而不能查清有關股份真正持有者身分，而世界各地近年亦越加重視股市透明度及資金流向，因此認為如果實名制不會大幅增加證券行營運成本，業界應該會對港股實名制亦無反對意見。
2016年11月，中證監曾公布消息指已查處首例滬股通跨境違法案，涉案人士透過操縱滬股通名單上的A股，非法獲利4000萬元人民幣，並同步查實有關人士涉嫌操縱其他5隻內地股票，交易金額近30億、獲利總額近3億元，但並無公布涉案者身分。