【A股乱象】董事长操纵交易自家股票巨亏2.4亿(图)
【看中国2024年2月26日讯】2月22日，中国证监会挂出了一则罚单。时任美尚生态董事长联合一家私募，操纵美尚生态股票。2018年6月12日至2020年7月3日，两人实际控制113个证券账户，交易金额达800亿元，最终亏损2.38亿元。
证监会认定，两人构成操纵证券市场行为。时任美尚生态董事长是操纵行为的发起者、决策者，私募则是操纵行为的实施者。时任董事长被罚款500万元，私募则被罚款300万元。
王某，时任美尚生态董事长。季某，时任上海永树资产管理有限公司法定代表人。依据证券法的有关规定，证监会对王某、季某操纵美尚生态行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人王某、季某的要求，证监会于2023年11月21日举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
2018年6月12日至2020年7月3日，王某、季某实际控制“吴某”等113个证券账户(以下简称账户组)，交易“美尚生态”。他们控制使用涉案账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易“美尚生态”，对“美尚生态”进行操纵。
操纵期内，账户组累计买入31.4亿股，买入399.84亿元；卖出31.38亿股，卖出397.98亿元。
在这期间，账户组自2018年6月12日起集中买入涉案股票，2018年11月27日账户组持有1838.66万股，占流通股本比例为6.76%。2019年1月31日，账户组持有2158.44万股，占流通股本比例达3.90%(限售股解禁导致占比下降)。
操纵期间内，账户组交易该股的数量占该股市场成交量的比例平均为32.18%。有404个交易日的成交量占比超过20%，有299个交易日的成交量占比超过30%，有169个交易日的成交量占比超过40%，有35个交易日的成交量占比超过50%。2019年6月17日成交占比最高，达到58.66%。
账户组申买数量占市场申买量比例超过30%的交易日有303个，最高为55.85%。账户组申卖量占市场申卖量比例超30%的交易日有112个，最高为43.84%。涉案期间，账户组还实施了对倒交易。
在股价操纵期间，“美尚生态”价格多次偏离相关指数。如2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生态”阶段涨幅达34.60%，与同期创业板综指(下跌0.97%)偏离35.57%。这期间，账户组累计买入31.41亿股，卖出31.38亿股，扣除佣金和相关税费，账户组共亏损2.38亿元。
上述违法事实，有资金流水、持仓信息表、询问笔录、聊天记录、交易记录、MAC地址、开户材料等证据证明，足以认定。
证监会认为，当事人的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第一项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。
王某、季某在操纵“美尚生态”过程中分工协作，相互配合，属于共同违法主体。其中，王某是操纵行为的发起者、决策者，安排了交易保证金，负责部分账户的借用工作，起主导作用，应承担主要责任。季某是操纵行为的实施者，负责部分账户的借用工作，应承担次要责任。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：对王某、季某处以800万元罚款，其中对王某处以500万元罚款、对季某处以300万元罚款。
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