汇丰韩国闯大祸 恐面临创纪录罚款(视频)

【看中国2023年10月18日讯】（看中国记者梁路思、李净瑶采访报导）两家香港投资银行，汇丰和法国巴黎银行因涉及非法沽空活动，可能被韩国当局处于创纪录最高罚款。时事评论员潘焯鸿接受《看中国》访问表示，罚款对汇丰来说应该影响不大，其股价并未受影响。

韩国股市监察机构周日表示，发现两家总部设于香港的投资银行涉嫌无货沽空（naked short-selling），涉及交易总额合计560亿韩元（3.2亿港元）。

韩国金融监督管理局（FSS）在声明中表示，两家未具名的投行分别进行总额为400亿韩元和160亿韩元的无货沽空交易。

据报道，其中一间涉事银行为汇丰银行。汇丰银行被指在2021年8月至12月进行价值160亿韩元（1184万美元）的沽空，出售包括三星旗下新罗酒店（Shilla Hotel）在内的9间上市公司。消息人士称，汇丰银行是根据未来可以借入股票数量而发出沽空指令，而非透过已确认借入股票数量。

另一涉事银行法巴则在2021年9月至去年5月期间，对当地社交平台巨头KakaoTalk母公司Kakao Corp.等101家公司进行沽空，涉及金额达400亿韩元（约2960万美元）。据说，法巴被发现重复计算借入股份数目，以为其外国投资者客户进行沽空，然而交易第二日，法巴才得知借入股票不足以结算。

潘焯鸿表示，涉事的香港汇丰银行在2021年8月至12月期间，对韩国三星附属公司新罗酒店（Shilla Hotel）的股票进行非法沽空，交易金额高达160亿韩元（1184万美元）。

潘说，对于韩国来说，无货沽空是犯法的，即投资者在未借入股票或未确定可以借入股票的情况下卖空股票。韩国当局将禁止沽空活动，因为这会影响韩国股市。因此这次的罚款会比之前的罚款严重。

据称3-5月期间，韩国也捣破了另一批非法沽空活动，包括奥地利和瑞士的金融机构，他们非法沽空了一定程度上的韩国股票，因此被罚款39亿韩元。

“汇丰被韩国抓到沽空160亿韩元的新罗酒店股票，究竟它会不会被重罚？根据韩国媒体报导，汇丰与法国巴黎银行将会遭到史无前例的重罚。但韩国的罚款向来不会很高，不像美国罚几十亿。罚一两亿对汇丰来说影响不大，至今它股价并没受到影响。”

《雅虎》报导，韩国金融监督管理局表示，该两家银行进行非法沽空活动已很长一段时间。管理局相信，银行不会不懂非法沽空在韩国是犯法的，所以认为银行是刻意这么做。当局还说，相信两家银行是为了从机构投资者赚取交易佣金。

今年首九个月，韩国一共对30家金融公司处以107亿韩元的罚款，其中21家为外国公司。

截至目前，最大的罚金是3月时处罚奥地利Erste Asset Management 39亿韩元（约288.6万美元）。