怕中概股被踢出美股 中国证监会罕见让步(图)

中国证监会希望保住大部分中概股上市地位。（图片来源：Adobe Stock）

【看中国2022年4月3日讯】（看中国记者李正鑫综合报导）美国证监会（SEC）在3月份公布了三批在美上市中国公司退市风险名单，有知情人士透露，中国证监会等金融监管机构罕见让步，希望避免大部分中概股被踢出美国资本市场。

中国证监会希望保住大部分中概股上市地位

据《彭博社》报导，有知情人士透露，中国证监会等国家金融监管机构正起草框架方案，希望大部分于美国上市的中国公司保留其上市地位，但部分握有敏感数据的中国国有公司与民营公司将从纽约退市。

其中一位知情人士指出，中国的金融监管机构正在讨论，是否将阿里巴巴集团等处理消费者信息和数据的公司，归类于会触发国家安全风险的类别。

报导指出，若中国证监会方案得以推进，象征北京当局作出了罕见让步，可能会结束中美多年来的争端。

北京当局长期以国家安全为由，拒绝让美国监管机构核查中概股的审计报告。由于缺乏财务透明性，中概股屡屡被爆出财务造假等问题。

知情人士也表示，细节目前仍在讨论中，有可能进行调整，且最终仍需获得北京当局决策层的认可。不过，中方希望能在夏季前与美方达成协议。

稍早些时候，美国证监会（SEC）主席詹斯勒（Gary Gensler）表示，只有完全遵守美国审计检查要求的中国公司才能继续在美国资本市场进行交易。

詹斯勒强调，美国法律关注的是不符合规则的国家，而非特定公司。

美国证监会（SEC）发布三批中国公司退市风险名单

美国当地时间3月30日，依照《外国公司问责法案》（HFCAA），美国证监会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入退市风险名单，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。

这5家中国公司被列入退市风险名单的主要原因是：北京当局拒绝美国政府审计监管这些在美国上市的公司。它们提交申辩证据截止时间是4月20日。

根据《外国公司问责法案》（HFCAA），自2021年开始，若是在美国上市的中国公司连续三年不接受上市公司会计监督委员会（PCAOB）的审计监管，将面临从美国证券交易所退市的风险，退市时间为2024年。

3月23日，中国社交媒体巨头微博（Weibo）被列入退市风险名单中，为第二批被纳入名单的中概股。

微博（Weibo）是美国证监会（SEC）认定的第6家违反《外国公司问责法案》（HFCAA）的中国公司。3月31日，微博发表一份声明承认该公司被列入违反《外国公司问责法案》（HFCAA）的名单中，“公司将继续关注市场发展并评估所有战略选择”。

微博股票在美国纳斯达克上市，对于违反《外国公司问责法案》（HFCAA）的问题，微博提交申辩证据截止日期是4月13日。

3月10日，美国证监会（SEC）发布第一批退市风险名单，将餐饮运营商百胜中国控股（Yum China Holdings）、生物技术公司百济神州（BeiGene）和再鼎医药（Zai Lab）、半导体工艺设备制造商盛美半导体（ACM Research）和制药公司黄医药（HUTCHMED）列入退市风险名单中。这些公司申辩证据提交截止时间为3月29日。

哈佛大学法学教授弗里德(Jesse Fried)认为，满足美国的审计标准是对所有在美国上市的外国公司的基本要求，中美双方的谈判空间有限。

他告诉美国之音：“如果中国不允许PCAOB对中国公司的审计进行检查，那么在未来几年内，所有中国公司都将被SEC强制退市。”

过去20年里，大批中国公司前往美国上市，从具有高度流动性和开放性的美国金融市场受益。据美国国会的一个委员会统计，美国股市约有200多只中概股。

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