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香港证监会重罚花旗环球金融近3.5亿港元

2022-01-28 22:12 桌面版 正體 0
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【看中国2022年1月28日讯】1月28日,全球知名投行花旗在香港的分支机构遭香港证监会谴责并罚款近3.5亿港元,因该公司在2008年至2018年期间一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向,并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。

香港证监会法规执行部声明中表示,一个主要关注点是,花旗环球金融的高级管理层没有确保能够维持适当的操守标准和遵守相关监管规定,以及了解、管理和监察其业务及风险。“该失当行为相当普遍并持续了超过10年,这反映花旗环球金融的高级管理层没有妥善履行其管理及监督责任。”

香港证监会认为,若非花旗环球金融在内部监控措施、合规职能和管理层监督方面犯有严重失误及缺失,如此广泛地存在的不诚实行为不会一直持续。花旗环球金融的缺失及失当行为可归因于其部分前高级管理人员没有履行他们的监督职责所致,证监会稍后会对这些人士展开审查。“花旗环球金融所犯缺失的严重程度揭露了该公司存在一种鼓吹逐利而漠视诚实这基本标准的文化。”

由于花旗环球金融远逊于持牌中介人理应达到的标准,故有必要对其施加制裁。此举亦阐明了证监会的零容忍态度,并决心根除持牌中介人的失当行为。

花旗环球金融已采取补救步骤及改善措施,以检讨及验证其监控框架。

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