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美国证监会发史上最大奖 1.14亿美元给举报人

2020-10-25 07:31 桌面版 正體 1
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【看中国2020年10月25日讯】美国证监会SEC)日前宣布,将向一名举报人支付1.14亿美元的奖励,这一打破了之前的天价奖励纪录,甚至是之前纪录的两倍多。

2018年以来,SEC已经发布了三次天价奖励。截止今年9月的财政年度,SEC就支付了总额约1.75亿美元的奖金,创下历史纪录。

自2012年首次支付以来,美国SEC已向108名个人发放了6.76亿美元的奖金。

SEC颁布7.6亿“举报人奖励

当地时间10月22日, SEC宣布,将向一名举报人(whistleblower)支付1.14亿美元的奖励。

SEC表示,该举报人提供的信息和协助使SEC的相关行动得以成功执行。

这位不知姓名的举报人在一起案件中为SEC提供了协助,因此获得了约5200万美元的奖励,在另一起相关案件中此人又获得了约6200万美元。

SEC主席杰伊・克莱顿说:“今天的里程碑式奖励证明了SEC致力于奖励那些提供高质量信息的举报人”;“举报人为证券法的实施做出了重要贡献,我们致力于尽快、高效地为举报人争取更多的资金。”

SEC举报者办公室主任简・诺伯格补充说:“这位举报人行为非同寻常,尽管个人生活和职业上都遇到了困难,这位举报人还是向SEC和其它机构发出了警告,并提供了大量、持续的援助,这对行动的成功至关重要。”

诺伯格还在采访中提到,这名告密者先进行了内部举报,但没有成功,然后才找到的SEC。

“人们只是感到沮丧,”她补充道当他们来到SEC的时候,他们变得相当淡漠。告密者往往是无法忍受公司发生不法行为的员工。”

SEC称,正如《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)所述,SEC保护举报人的机密性,不披露可能泄露举报人身份的信息。

因此,SEC未披露谁获得了创纪录的1.14亿美元奖金,也未披露他或她帮助揭露了哪些不当行为。

公开信息显示,如果举报人自愿向美国SEC提供原始、及时和可信的信息,导致执法行动成功,那么他们就有资格获得奖励。当罚金超过100万美元时,举报人的奖励可以是所罚资金的10%到30%。

18年以来已有三次天价奖励

1.14亿美元的奖金是SEC历史上举报人奖励最高的一次,是之前记录的两倍之多。

此前SEC颁发给个人的奖励纪录是2020年6月颁发的5000万美元奖金。

短短4个月的时间,这一纪录便被打破。

除上述两次天价奖励外,2018年,美国SEC还为三人颁发过总价值高达8300万美元的奖励。

2018年,三名举报人向美国监管机构举报了其所服务的美银美林存在不当行为。依据他们提供的信息,SEC在2016年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由,对美银美林处以4.15亿美元罚款。上述三位举报人则共同分得8300万美元的奖励。

美国证交会去年收到了创纪录的关于潜在不当行为的举报,这使得其发放的奖励金额也在今年创下新高。

在截至今年9月的美国财政年度,美国证监会发放了39项个人举报奖金,总额约1.75亿美元。

这些奖金的来源是SEC收取的罚款,并不是纳税人的钱。


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