证监局：逮基金老鼠后 "捕鼠"行动扩至证券公司

2009-11-18 11:56 继深圳证监局突击检查基金公司曝出 3 基金经理"老鼠仓"后，监管层的"捕鼠"行动再次扩大范围从基金 公司至证券公司。据悉，上海证监局于上周召开相关会议，拟于近日对上海辖区证券公司、基金公司进行相关现场检查，检查重点或是投研人员的执业行为。

香港《大公报》报导，中国证监会副主席刘新华本月 15 日在"北京国际金融论坛 2009 年会"上强调，今后证监会将继续强化对上市公司、证券公司、基金公司等市场主体的常规监管，严厉打击"老鼠仓"、非法交 易和各种形式的违法案件和背信行为。

根据证监系统的"辖区监管责任制"职能分工，上海证监局此次进行的当属有针对性的日常检查，检查重点即目前市场较为关注的"老鼠仓"。

证监会人士表示，在包括基金业的众多代客理财行业，在"老鼠仓"的形式上，还有可能向别人输送利益的行 为，比如同一基金公司公募基金与专户理财之间、券商自营业务与集合理财业务之间均可能存在利益输送。

事实上，"老鼠仓"的起源与证券公司息息相关。业内人士分析指出，内地股市的特色就是无庄不成股，而" 老鼠仓"就存在于这些大大小小的庄股(股价涨跌或成交量被庄家有意控制的股票)中。其中，证券公司是庄 股中的主力队员，利用自身具有融资的天然优势，从社会各方面融入大量资金坐庄拉升股票。

11 月 5 日晚，深圳证监局发布公告称，景顺长城原基 金经理涂强，长城基金管理有限公司原基金经理韩刚、刘海 3 人，初步发现 3 人利用非公开信息进行股票操 作，涉案账户的金额从几 10 万元到几百万元人民币不等。由此，"捕鼠"行动正式开始。

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