景顺长城三经理涉内线交易 恐遭刑事审判

2009-11-06 12:03 深圳证监局 5 日公布，景顺长城基金公司基金经理涂强、长城基金公司基金经理韩刚与刘海涉嫌利用非公开 信息买卖股票，深圳证监局已启动稽查提前介入程序。根据基金公司公告，上述 3 人均已在今年 9 月间辞去基金经理的职位。

香港《大公报》报导，据业内人士证实，今年 8 月深圳证监局在对辖区内基金公司进行大规模的突袭调查时，上述 3 人涉嫌违规违法的行为被当场逮住。

深圳基金业内人士表示，证监局的调查发现，涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹，且市值超亿元，是 这 3 名涉嫌违规交易的基金经理中金额最大的。但接近景顺长城的消息源仅确认，有关账户是以涂强配偶的名义开立，金额没有在内部通报。

按照目前监管规定，基金经理及直系亲属不能直接买卖股票，只能投资共同基金。但实际上，基金经理私下投 资股票却是行业里"公开的秘密"。更有甚者，抢在基金建仓前买入，或是基金出货前出货，此乃"老鼠仓" 行为定义的由来。

今年 2 月 28 日通过的《中华人民共和国刑法修正案 (七) 》，将"老鼠仓"行为首次列入《刑法》。有知情人士表示，"一旦涂强等人的老鼠仓行为得到确认，这将是中国第一例刑事审判‘老鼠仓'案件。"

此外，上交所昨晚也发文指出，要进一步加大对上市公司违规行为的惩戒力度，及时制止炒作行为，严厉打击短线操纵。第 3 季，共对 3 家上市公司及其相关人员 进行了公开谴责， 21 家公司及其相关人员进行了通报批评，完成异常交易调查 185 起，进行限制账户交易多起。