美政府提醒民众小心更多庞式骗局将曝光

2009-01-29 07:21 随着资金紧张的投资者希望在困难时期收回他们的现金,在马多夫(Madoff)欺诈案之后,美国联邦和个州有关部门又公布了更多的金融骗局.

仅在这个月,就出现了至少7起涉嫌数百万美元的欺诈案,其中不少据称都属于庞氏骗局,即以很高的回报承诺吸引投资者,但实际上是用新受害者的资金偿还旧受害者.

在马多夫案曝光前,有关金融欺诈的举报就开始增加.对美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)近期民事诉讼的研究显示,被该机构称为庞式骗局的案件数量不断增加.证交会并未进行正式统计,但去年至少接到23起庞氏骗局案投 诉,超过了2007年的起15. 2009年已经公布了四起.这个统计不包括州一级的诉讼,这一级的证券欺诈案指控通常会进行常规追查.证交会拒绝安排人员谈论庞式骗局案件.

专家说,现在越来越多的骗局浮出水面,原因之一在于经济衰退.困难时期促使很多人希望拿回投资资金,结果才发现自己的钱已经不见了.在萧条中新的投资也陷入了枯竭,这让欺诈者资金难以得到补充并支付必要付款以继续保持骗局.

调查人员说,此前的经济繁荣可能让许多投资者很容易受到庞式骗局及其它投资欺诈方式的诱惑.这是因为合法但却隐秘的对冲基金和其它投资机构公布它们多年都获得良好投资收益,让惊人的回报看起来不无可能.

佛罗里达州私人调查员布兰斯卡姆(Bill E. Branscum)曾调查了几十起庞式骗局.他说,当出现严重的经济问题时,一直不过问他们的资金去向的人们有时就会需要这笔钱.在需要钱又发现钱不见了时,原本没有引起注意的庞式骗局才付出了水面.

从规模上讲,美国证交会纪录的所有其它庞式骗局与持续几十年的马多夫案相比都相形失色.根据证交会的记录,去年纪录在案的第二大案件主要将目标锁 定在正统犹太教徒上,共造成约2.55亿美元损失.证交会的记录显示,不包括马多夫案,过去13个月中发生的此类案件共给轻信大意的投资者带来了超过11 亿美元的损失.

根据证交会的报告,在它收集到的案例中,许多受害者认为他们的衍生投资,如对冲基金,证券私募或海外票据会带来高额回报.

北卡罗来纳州庞式骗局及传销骗局研究专家菲茨帕特里克(Robert L. FitzPatrick)说,庞式骗局的制造者总是需要伪装,这通常包括对盈利模式非常模糊的描述.他指出,监管松懈的合法对冲基金通常也缺乏透明度.