华尔街华裔分析师夫妇因内幕交易入狱（图）

2007-12-05 23:08 作者:Paritosh Bansal

华尔街

一位前摩根士丹利公司(Morgan Stanley)(MS.N: 行情)金融分析师因内幕交易罪名于周一被判一年半徒刑。她的丈
夫，荷兰国际集团ING(ING.AS: 行情)的一位前对冲基金分析师也因同样罪名获刑。

这起案件的不寻常处在于，美国地区法官Colleen McMahon在对王旭佳(音译，Jennifer Xujia Wang)和其夫陈若翩(音译，Ruopian Chen)进行判决后，允许他们先后服刑，以便能够轮流照顾幼子。

王旭佳以照顾幼子为由申请免于监禁，但被McMahon法官严词驳回。她表示不会让陈若翩"一人承担罪责。"法官称，她自己的丈夫也曾在摩根士丹利担任投资银行家。

"王女士，你的罪一点也不比别人轻。事实上你的罪更重，你才是贼。"McMahon对轻声哭泣的王旭佳说："你已对你的儿子造成了这个结果。"

王旭佳会在陈若翩出狱后入狱，那时他们的儿子将满2岁。法官还判决他们上缴61.1万美元赃款。

今年9月，居住在新泽西州的王旭佳夫妇对共谋罪和内部交易罪认罪。他们在5月被联邦调查局逮捕，随后被保释。他们的儿子于6月出生于纽约。

联邦检察官称，王旭佳从摩根斯坦利得到的非公开内幕信息让他们从交易中获利超过60万美元。

从2005年12月到2007年3月，这对夫妇在未公开信息的基础上交易了"都市与乡村信托银行"(Town and Country Trust)、"Glenborough Realty信托公司"和"Genesis健康医疗公司"的股票。

2006年11月，摩根斯坦利的一个关联公司收购了Glenborough，而早在2005年年末，"都市与乡村信托银行"就宣布将被加拿大的摩根分支和Onex公司(OCX.TO: 行情)收购。

王和陈在今年早些时候辞职，他们以王旭佳母亲的名义开立账户进行上述股票交易。王母现居北京。美国证券交易委员会(SEC)也以"内幕交易"的民事罪名起诉这对夫妇。

王旭佳曾担任摩根斯坦利金融部副总裁一职，而陈若翩则是ING美国投资管理部的副总裁。

法官McMahon表示自己对此案感到"迷惑而愤怒"，她要求王旭佳的律师解释这对夫妇为何进行内幕交易。

王的律师Catherine Redlich称，文化的不同可能是其中一个因素。"直到现在，中国的内部交易直到最近才偶尔被作为罪行起诉。"Redlich说。

但曾担任律师的McMahon法官表示，这一案件的唯一解释即是当事人的贪婪。"当专业人员每天和无数内部信息打交道时，我知道这种感受。你不可能不知道业内的规定。"McMahon说。