證監局：逮基金老鼠後 "捕鼠"行動擴至證券公司

2009-11-18 11:56 繼深圳證監局突擊檢查基金公司曝出 3 基金經理"老鼠倉"後，監管層的"捕鼠"行動再次擴大範圍從基金 公司至證券公司。據悉，上海證監局於上週召開相關會議，擬於近日對上海轄區證券公司、基金公司進行相關現場檢查，檢查重點或是投研人員的執業行為。

香港《大公報》報導，中國證監會副主席劉新華本月 15 日在"北京國際金融論壇 2009 年會"上強調，今後證監會將繼續強化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規監管，嚴厲打擊"老鼠倉"、非法交 易和各種形式的違法案件和背信行為。

根據證監系統的"轄區監管責任制"職能分工，上海證監局此次進行的當屬有針對性的日常檢查，檢查重點即目前市場較為關注的"老鼠倉"。

證監會人士表示，在包括基金業的眾多代客理財行業，在"老鼠倉"的形式上，還有可能向別人輸送利益的行 為，比如同一基金公司公募基金與專戶理財之間、券商自營業務與集合理財業務之間均可能存在利益輸送。

事實上，"老鼠倉"的起源與證券公司息息相關。業內人士分析指出，內地股市的特色就是無莊不成股，而" 老鼠倉"就存在於這些大大小小的莊股(股價漲跌或成交量被莊家有意控制的股票)中。其中，證券公司是莊 股中的主力隊員，利用自身具有融資的天然優勢，從社會各方面融入大量資金坐莊拉升股票。

11 月 5 日晚，深圳證監局發布公告稱，景順長城原基 金經理塗強，長城基金管理有限公司原基金經理韓剛、劉海 3 人，初步發現 3 人利用非公開信息進行股票操 作，涉案賬戶的金額從幾 10 萬元到幾百萬元人民幣不等。由此，"捕鼠"行動正式開始。