景順長城三經理涉內線交易 恐遭刑事審判

2009-11-06 12:03 深圳證監局 5 日公布，景順長城基金公司基金經理塗強、長城基金公司基金經理韓剛與劉海涉嫌利用非公開 信息買賣股票，深圳證監局已啟動稽查提前介入程序。根據基金公司公告，上述 3 人均已在今年 9 月間辭去基金經理的職位。

香港《大公報》報導，據業內人士證實，今年 8 月深圳證監局在對轄區內基金公司進行大規模的突襲調查時，上述 3 人涉嫌違規違法的行為被當場逮住。

深圳基金業內人士表示，證監局的調查發現，塗強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡，且市值超億元，是 這 3 名涉嫌違規交易的基金經理中金額最大的。但接近景順長城的消息源僅確認，有關賬戶是以塗強配偶的名義開立，金額沒有在內部通報。

按照目前監管規定，基金經理及直系親屬不能直接買賣股票，只能投資共同基金。但實際上，基金經理私下投 資股票卻是行業裡"公開的秘密"。更有甚者，搶在基金建倉前買入，或是基金出貨前出貨，此乃"老鼠倉" 行為定義的由來。

今年 2 月 28 日通過的《中華人民共和國刑法修正案 (七) 》，將"老鼠倉"行為首次列入《刑法》。有知情人士表示，"一旦塗強等人的老鼠倉行為得到確認，這將是中國第一例刑事審判‘老鼠倉'案件。"

此外，上交所昨晚也發文指出，要進一步加大對上市公司違規行為的懲戒力度，及時制止炒作行為，嚴厲打擊短線操縱。第 3 季，共對 3 家上市公司及其相關人員 進行了公開譴責， 21 家公司及其相關人員進行了通報批評，完成異常交易調查 185 起，進行限制賬戶交易多起。

(文章僅代表作者個人立場和觀點)