美國又一騙局? SEC指控德州一金融巨頭

2009-02-18 07:19 美國聯邦監管機構週二控告德州金融家R. Allen Stanford和他的三個公司存在以高利率存款證為主的"大規模"欺詐行為,並搜查公司的一些辦事處.

在向達拉斯的聯邦法院遞交的控告中,美國證券交易委員會指控Stanford策劃了以80億美元存款為主的欺詐陰謀.該陰謀承諾"不大可能和毫無根據的高利息.

Stanford與他這三家公司的資產已經被凍結. Stanford Antigua的公司包括在的斯坦福國際銀行(Stanford International Bank,),證券經紀人斯坦福集團有限公司(broker-dealer Stanford Group Co.)和投資顧問斯坦福資本管理公司(Stanford Capital Management investment adviser),後兩公司的總部都設在休斯敦.

該銀行的首席財務長James Davis和斯坦福金融集團的首席投資官Pendergest-Laura Holt,也同時被被指控.

美國聯邦地方法院的法官Reed O'Connor已經委託一個機構來處理被凍結的資產.

指控調查已持續3個月以上,其中包括美國證券交易委員會(SEC),金融業管理局(Financial Industry Regulatory Authority),美國經紀行業的自律機構(U.S. brokerage industry's self-policing body),以及的金融監管局的佛羅里達州辦事處(Florida Office of Financial Regulation).調查人員上個月訪問了Stanford在佛羅里達州的辦公室.

在休斯敦美國執行法警(U.S. Marshal's Service)部門發言人Alfredo Perez證實,今天上午突襲了Stanford集團在休斯敦的辦公室,但他沒有發表其他任何評論.

美國證券交易委員會指控Stanford集團歪曲了存款安全性, Stanford聲稱把客戶資金投資到流動性的金融工具,以幫助獲得大大高於同類產品的投資利潤.

"Stanford和他親朋好友中的一個密切的小圈子中的人和他們的公司實施了以虛假承諾為基礎的大規模欺詐行為.並且捏造過去的投資數據來欺騙投資者."的執行部SEC Linda Chatman Thomsen們主任在一份聲明中這樣表示.