馬多夫向檢方提交資產清單

2009-01-02 21:34

伯納德•馬多夫(Bernard Madoff)交給聯邦監管部門一份列有他本人及其公司資產情況的清單，但調查人員似乎仍遠未搞清這場"龐氏騙局"中資金的全部去向。

一些投資者認為馬多夫通過離岸避稅渠道隱匿了部

分詐騙所得據一位知情人士說，調查人員經過三週查訪後認為，馬多夫至少有一個、並且可能有多個帳戶設在海外避稅天堂或具有強大個人隱私保護法的地方。該人士說，這些帳戶可能被用來隱匿馬多夫的不法所得。

馬多夫的律師艾克•索金(Ike Sorkin)拒絕發表評論。

與此同時，那些2002年以來已經連本帶利從馬多夫那裡拿回自己投資的人，正想努力搞清有關部門是否會迫於一位法庭指定受託人的壓力，要他們交還這些錢。那些在伯納德•馬多夫投資證券公司(Bernard L. Madoff Investment Securities LLC)垮臺前90天內從該公司獲得投資回報的人尤其有可能被令返還投資所得。

在馬多夫被控設下的龐氏騙局被聯邦政府官員曝光幾天後，伯納德•馬多夫投資證券公司開始進入清算。聯邦官員稱馬多夫向他的兩個兒子承認了犯罪事實。馬多夫目前仍在軟禁中。

馬多夫週三交給美國證券交易委員會(SEC)官員的資產清單有可能給調查人員提供更多線索，有助於他們確定調查重點。在這份法庭強制要求馬多夫提交的報告中，詳細列出他的所有資產以及存放他本人及其公司所有剩餘資金的銀行或經紀公司帳戶。

馬多夫這份報告的內容尚未對外公布。雖然馬多夫的個人資產數目巨大，但從調查人員在美國和英國已經認定的馬多夫公司名下房地產和資金看，其價值遠不足以彌補投資者所遭受的巨額損失。

雖然世界各地的對沖基金、慈善機構、個人和其他投資者目前報上來的馬多夫案投資損失已經超過了300億美元，但此案的實際損失目前仍不清楚。

馬多夫據稱已表示他所設騙局給投資者造成的損失有可能超過500億美元。調查人員認為，這一數字中包括馬多夫開始其騙局幾十年來虛報給客戶的利潤。投資者真正投入馬多夫公司的本金預計不足500億美元。

奧地利政府週三表示，它將接管Bank Medici的管理，這家維也納的銀行因馬多夫案蒙受了巨額損失，此事再次凸顯出馬多夫欺詐案的波及範圍有多麼巨大。

據知情人士說，在有報導說Bank Medici曾將約21億美元投入了馬多夫控制的基金後，奧地利政府開始了相關調查。政府的接管行動不包括向這家銀行注資。

目前負責馬多夫公司資產清算的受託人可能會做出努力，要求投資者交還馬多夫公司清算前6年內他們從該公司獲得的虛報利潤。紐約為此類討還利潤案規定的最長追溯期就是6年。這類"收益討還"條款的法理依據是，此類投資收益實際是用其他投資者的錢支付的。這樣一來投資收益就成了被轉讓的欺詐所得，屬於不當得利。

紐約律師事務所Morgenstern & Blue LLC的合夥人克雷格•布倫(Greg Blue)說，那些案發前已經懷疑馬多夫的投資顧問業務有問題的投資者，可能比那些完全一無所知的投資者更難保住自己的投資所得。

如果上述受託人起訴這些投資者，要他們交還被贖回的本金，要是這些投資者能證明自己沒有得到顯示馬多夫公司可能存在欺詐的警訊，或者自己在得到警訊後進行的盡職調查顯示馬多夫公司沒有問題，那麼他們保住自己資金的可能性將會提高。

法庭為馬多夫公司指定的受託人歐文•皮卡德(Irving Picard)正在清理馬多夫公司的資產，以便將它們分發給受害投資者。他沒有回覆記者的置評要求。