FBI追追追 華爾街金童變罪犯？

2008-10-25 00:00

美國聯邦調查人員正在華爾街股市和金融機構的"斷垣殘壁"中加緊搜證，尋找白領犯罪的證據，目前鎖定的包括金融公司故意隱瞞營運問題、高風險衍生產品"信用違約交換"（CDS）市場等，預料不出數月，將有金融機構人員被起訴。

在各方反對政府以公帑拯救金融界的聲浪中，司法當局正加緊蒐集金融機構的違規資料，在華盛頓，28位共和黨國會眾議員在少數黨領袖波納率領下，要求司法部調查已由政府接管的房貸機構"房利美"和"房地美"，是否在房貸和抵押擔保證券市場中有詐欺行為。

聯邦調查局已成立金融詐欺專案小組，動員177名調查員追查26家金融機構，在次貸市場崩盤中是否涉及詐欺，上榜的包括房利美、房地美、美國國際集團（AIG）和雷曼。

美國聯邦檢察官和紐約州總檢察長則對抵押業者展開大規模調查，將調查CDS市場是否涉及人為操作，對象包括銀行和避險基金等大型金融機構，範圍更廣及英、美、瑞典和世界各地。

紐約東區檢察官康貝爾指出，雖然金融產品愈來愈複雜，但犯罪行為卻難逃基本模式，不外說謊、欺騙和偷竊。

目前至少有三個檢察官辦公室在調查宣告破產的雷曼兄弟公司，已對雷曼高階主管發出12張傳票，包括雷曼執行長傅德都在傳喚之列。為查核雷曼是否有隱瞞財務困境和資產結構，檢察官併進一步傳喚多名華爾街分析師。

據報導，在雷曼倒閉前一週，財務長羅威特還向分析師保證"公司資金部位穩健，不需要新資金"，但不到一週，雷曼在宣告破產時坦承公司流動資金不足30億美元，雷曼高層涉及"蓄意誤導"罪。另外，雷曼並涉及在破產前故意把倫敦分公司的80億美元資金匯至紐約，以及用不實資料誤導紐澤西洲退休基金。

美國司法程序往往曠日廢時，金融獲罪尤其複雜，金融機構往往有龐大法律部門，協助研究種種"法律漏洞"，當局即使成功起訴也難以入罪。

但這波金融風暴貽害無窮，司法單位已加快腳步，政府各階層的白領調查員都忙得不可開交。聯邦檢察官已在6月間，以共謀和證券詐欺的罪名起訴貝爾斯登銀行的兩名投資經理人，當時司法部副部長菲利普承認，房貸危機"包括了各式各樣的犯罪行為，確實對美國家庭產生莫大的傷害"。