央行發布反洗錢報告350家金融機構受罰

2008-09-05 19:30 央行昨天公布了《2007年中國反洗錢報告》。《報告》披露，2007年，715家央行分支機構依法對4533家金融機構進行了反洗錢現場檢查，共計350家金融機構因違規遭到處罰，佔被查金融機構總數的7.72%。

《報告》透露，被檢查的4533家機構中，銀行業金融機構有3909家，證券期貨業金融機構96家，保險業金融機構528家。對於現場檢查過程中發現的違規問題，央行依法進行了處理，對部分金融機構實施了行政處罰，罰金共計2652.42萬元。遭處罰的金融機構中，銀行業金融機構為341家，佔被查銀行業金融機構總數的8.72%；證券期貨業金融機構4家，佔被查證券期貨業金融機構總數的4.17%；保險業金融機構5家，佔被查保險業金融機構總數的 0.95%。


據瞭解，在被處罰金融機構中，除3家僅涉及未按規定建立健全反洗錢內部控制的違規問題外，其餘347家均涉及未按規定識別客戶身份或是未按規定報告大額和可疑交易。全年未發生一起因反洗錢現場檢查工作引起的行政復議或行政訴訟。

《報告》透露，截至2007年底，全國308家銀行業報告機構中已有279家正式報送數據，333家證券期貨業報告機構中已有243家正式報送數據， 107家保險業報告機構中已有90家正式報送數據。2007年，銀行業金融機構共向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易報告2.1億筆。2007年10月 1日，證券期貨業和保險業金融機構開始向中國反洗錢監測分析中心報告大額和可疑交易，其中證券期貨業金融機構報告大額交易報告27.95萬筆，可疑交易報告3.47萬份，保險業金融機構報告大額交易報告1.14萬筆，可疑交易報告4139份。全年，中國反洗錢監測分析中心共受理舉報117份，比2006年上升19%。

2007年，央行對發現和接收的可疑交易線索進行分析篩選後，對其中1534個重點可疑交易線索實施了2052次反洗錢調查。

這些可疑交易活動經調查仍不能排除洗錢嫌疑的，央行向偵查機關報案，全年共計554起，佔全部調查線索數量的36.11%，涉及金額折合人民幣約2295 億元。其中，央行協助偵查機關調查涉嫌洗錢案件328起，涉及金額折合人民幣約537.2億元；破獲涉嫌洗錢案件89起，涉案金額折合人民幣約288億元。
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