中國證監會公告：非上市公眾公司納入日常監管

2008-03-25 13:32 中國證監會昨日公告，經中央機構編製委員會辦公 室的批復，中國證監會將新設非上市公眾公司監管部。 據瞭解，下一步，新成立的非上市公眾公司監管部將積 極推動出臺統一的有關非上市公眾公司股票發行及監管 規定，將非上市公眾公司監管切實納入法制軌道。

專家認為，這也意味著目前處於暫停狀態的非上市 公司公開發行股票工作邁出了重要一步。

根據中編辦的批復，新設立的非上市公眾公司監管 部將主要承擔以下職責：擬定股份有限公司公開發行不 上市股票的規則、實施細則；審核股份有限公司公開發 行不上市股票的申報材料並監管其發行活動；核准以公 開募集方式設立股份有限公司的申請；擬定公開發行不 上市股份有限公司的信息披露規則、實施細則並對信息 披露情況進行監管；負責非法發行證券和非法證券經營 活動的認定、查處及相關組織協調工作等。

據悉，對非上市公眾公司的監管和查處非法證券活 動是2005年修訂的證券法賦予證監會的新職能。根據有 關規定，向不特定對象發行證券或向特定物件發行證券 累計超過200人的，為公開發行，必須經國務院證券監督 管理機構或者國務院授權的部門核准。據此，公開發行 股票的股份公司為公眾公司，其中，在證券交易所上市 交易的稱為上市公司；符合公開發行條件、但未在證交 所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司。

按照證券法的要求，從2005年起，中國證監會內設 職能部門"非上市公眾公司監管辦公室"開始探索對非 上市公眾公司的監管，同時作為整治非法證券活動協調 小組辦公室行使相關職責。

按照2005年12月國務院辦公廳《關於做好貫徹實施 修訂後的公司法和證券法有關工作的通知》的規定，" 在有關配套規定發布前，要防止一哄而上、濫發證券。 證監會除繼續正常受理公開發行股票並上市交易的申請 外，暫不受理其它公開發行股票的申請，各級工商登記 機關也暫不受理相應的登記註冊申請。"因此，目前監 管部門尚未受理相關的申請。