華爾街華裔分析師夫婦因內幕交易入獄（圖）

2007-12-05 23:08 作者:Paritosh Bansal

華爾街

一位前摩根士丹利公司(Morgan Stanley)(MS.N: 行情)金融分析師因內幕交易罪名於週一被判一年半徒刑。她的丈
夫，荷蘭國際集團ING(ING.AS: 行情)的一位前對沖基金分析師也因同樣罪名獲刑。

這起案件的不尋常處在於，美國地區法官Colleen McMahon在對王旭佳(音譯，Jennifer Xujia Wang)和其夫陳若翩(音譯，Ruopian Chen)進行判決後，允許他們先後服刑，以便能夠輪流照顧幼子。

王旭佳以照顧幼子為由申請免於監禁，但被McMahon法官嚴詞駁回。她表示不會讓陳若翩"一人承擔罪責。"法官稱，她自己的丈夫也曾在摩根士丹利擔任投資銀行家。

"王女士，你的罪一點也不比別人輕。事實上你的罪更重，你才是賊。"McMahon對輕聲哭泣的王旭佳說："你已對你的兒子造成了這個結果。"

王旭佳會在陳若翩出獄後入獄，那時他們的兒子將滿2歲。法官還判決他們上繳61.1萬美元贓款。

今年9月，居住在新澤西州的王旭佳夫婦對共謀罪和內部交易罪認罪。他們在5月被聯邦調查局逮捕，隨後被保釋。他們的兒子於6月出生於紐約。

聯邦檢察官稱，王旭佳從摩根斯坦利得到的非公開內幕信息讓他們從交易中獲利超過60萬美元。

從2005年12月到2007年3月，這對夫婦在未公開信息的基礎上交易了"都市與鄉村信託銀行"(Town and Country Trust)、"Glenborough Realty信託公司"和"Genesis健康醫療公司"的股票。

2006年11月，摩根斯坦利的一個關聯公司收購了Glenborough，而早在2005年年末，"都市與鄉村信託銀行"就宣布將被加拿大的摩根分支和Onex公司(OCX.TO: 行情)收購。

王和陳在今年早些時候辭職，他們以王旭佳母親的名義開立賬戶進行上述股票交易。王母現居北京。美國證券交易委員會(SEC)也以"內幕交易"的民事罪名起訴這對夫婦。

王旭佳曾擔任摩根斯坦利金融部副總裁一職，而陳若翩則是ING美國投資管理部的副總裁。

法官McMahon表示自己對此案感到"迷惑而憤怒"，她要求王旭佳的律師解釋這對夫婦為何進行內幕交易。

王的律師Catherine Redlich稱，文化的不同可能是其中一個因素。"直到現在，中國的內部交易直到最近才偶爾被作為罪行起訴。"Redlich說。

但曾擔任律師的McMahon法官表示，這一案件的唯一解釋即是當事人的貪婪。"當專業人員每天和無數內部信息打交道時，我知道這種感受。你不可能不知道業內的規定。"McMahon說。

(文章僅代表作者個人立場和觀點)