92億公款股市浮沉始末:百名檢察官專攻驚天大案

2007-07-05 12:49 眼下，中國的股市在經歷了長時間的牛市後，大盤出現震盪。有人預言，一旦股市下跌，很可能會暴露出許多挪用公款投資炒股的案件。這起發生在2004年涉案金額高達92億元的大案，對某些人來說，可謂是前車之鑒。

　　張寧，蘭州鐵路局原總會計師(副局級)，這起驚天大案的主犯，目前正在看守所等待死刑覆核的結果。2006年12月，此案二審終審判決結果下達。今年6月22日，最高人民檢察院在河南鄭州召開表彰大會，為辦理該案職務犯罪部分的先進集體和先進個人立功嘉獎。此案似乎塵埃落定，但它所造成的影響和引發的思考，仍遠未了結。

　　張寧的罪行，與股市有關。上世紀末，張寧利用職務之便，與銀行、證券公司、投資公司等機構的相關人員勾結起來，挪用巨額公款投入證券市場，用於國債回購、購買股票牟利。2004年其行為在熊市中敗露。記者從有關方面瞭解到，截止到2004年12月31日案發時，蘭州鐵路局共投入了92.3億元資金，未收回資金62.45億元，其中銀行貸款42.5億元，蘭州鐵路局自有資金19.95億元。讓人愕然的是，張寧被捕後表示自己沒有意識到自己的行為是犯罪，他的想法是要在鐵路系統幹出點兒名堂來。

　　融資公司負責人外逃引發驚天大案

　　據有關人士透露，張寧案件源於一家融資公司的負責人外逃，許多投資者在網上議論此事，其中有人說該融資公司進行投資的資金許多來自蘭州鐵路局。有關方面立即介入調查，果然發現蘭州鐵路局牽涉其中。2005年1月公安機關對此案立案偵查，後發現張寧等人涉嫌職務犯罪，便於2005年4月將張寧等人涉嫌職務犯罪部分移交檢察機關調查；有關融資公司涉嫌詐騙犯罪部分，仍由公安機關辦理。

　　今年5月27日，京城一家媒體刊登了一篇題為《中國最大私募資金還原：60億違規炒股大案浮現》的文章，披露了這起案件的來龍去脈。

　　據報導，蘭州鐵路局從1998年開始投資國債，然後變現投入股市。蘭鐵主要委託了兩家理財公司操作，一家是甘肅泰興投資諮詢公司，法定代表人為楊曉東；另一家是上海唯亞公司，控制人名叫魏武。1999年，蘭鐵曾將4億元交給上海唯亞公司進行理財。1999年到2000年股票上漲，蘭鐵回報豐厚。嘗到甜頭的蘭鐵此後數度追加投資。但2001年7月，A股熊市開始。2004年四五月間，上海唯亞公司操作的股票崩盤。魏武卷款逃跑，牽涉其中的甘肅證券有限責任公司也因欠庫問題面臨倒閉，蘭鐵資金面臨巨額虧損。於是張寧、楊曉東與甘肅證券有限責任公司總經理於定衛等人商量由泰興投資接盤，並期望能翻本挽回損失。隨後，蘭鐵向泰興投資22.5億元。簽訂協議給蘭鐵的收益是6%。該筆資金以投資國債的名義委託理財。很明顯，購買國債無法達到上述收益，投資股票才是真正目的。

　　泰興公司將其中的17.5億元用於幫助蘭鐵挽回上海唯亞公司在股市中的損失，但在短期內並沒有扭轉上述局面。2004年年底，蘭鐵巨額違規資金流失的情況被監管層獲知並介入調查。不久，張寧挪用公款案東窗事發。

　　根據司法機關的調查，從1997年至2004年，張寧與工商銀行蘭州分行東崗支行原客戶經理薄敬軍，甘肅安瑞投資有限公司原法人代表辛乃奇、股東嵇魁，甘肅證券有限責任公司原總經理於定衛等人勾結，安排蘭州鐵路局財務處原處長秦永昌、蘭州鐵路局結算中心原副主任董安定、蘭州鐵路局結算中心原會計師韓辰瑾等人具體辦理，以「委託購買國債」為名，挪用蘭州鐵路局的巨額資金給多家證券、投資公司以及自己為謀取私利而成立的個人公司使用，將資金投入證券市場，用於國債回購放大、購買股票牟利，同時收受巨額「好處費」為自己謀取非法利益。截止到2004年案發時，共投入92.3億元，有62.42億元沒有收回。

　　2006年5月，法院作出一審判決，張寧因受賄、貪污和挪用公款罪被判處死刑，其他8名被告人分別被判處死緩、無期徒刑及八年以上有期徒刑。法院認定張寧先後單獨或分別夥同他人非法收受或索取他人財物共計人民幣2300萬餘元。一審宣判後，張寧提出上訴。2006年12月，法院二審維持原判。目前對張寧的判決正處在死刑覆核階段。

　　總會計師的「抱負」

　　張寧是該案的核心人物。知情人透露，張寧挪用公款投資股市是為了幹出點兒名堂，直到案發，他都沒有認識到自己的行為是犯罪。

　　據瞭解，張寧一直在鐵路系統工作，原來是一名工人，後來上了大學，又讀了研究生。張寧提升也比較順利。據報導，他原是蘭州鐵路局西寧分局一名普通財務人員，1990年，由於蘭州鐵路局急需財務人員，張寧被選入蘭鐵財務培訓班學習。1991年，張寧從培訓班畢業後回西寧工作不久就被正式調到蘭州鐵路局財務處。張寧在蘭鐵財務處先做了幾年科長，1999年4月升為財務處長，2001年出任蘭鐵總會計師。張寧很好學，是一個有抱負的人，他當時的想法是在鐵路改革力度加大的環境下，能夠率先在蘭鐵幹出點兒名堂來，於是開始做融資生意。在這一過程中，張寧逐漸迷失了方向，把個人的錢與公家的錢混淆在一起，而且胃口越來越大，投入資金越來越多，呈現出賭徒的心態。2004年虧空越來越大，他仍繼續追加大量資金，希望能夠翻盤挽回損失。當時張寧自信地認為，楊曉東有足夠的接盤實力，泰興公司制定的救股方案經過專家論證，非常可靠。直到案發被捕，張寧都沒有意識到挪用公款的行為是違法犯罪行為，只是把虧空的原因歸咎於運氣不好、股市形勢不好。有關人士分析說，張寧法制觀念淡薄、缺乏法律知識是造成案發的原因之一。

　　據悉，張寧利用受賄、貪污得來的錢財，單獨或夥同他人開辦了公司，在廣州、上海、北京購置房產，部分還轉移至境外。據瞭解，法院一審判處張寧死刑時，他雖然提出了上訴，但表現比較平靜，沒有過激的反應。張寧的親屬先後為他請了三名律師，提起公訴前一個，提起公訴過程中換了一個，庭審時又換了一個。

　　張寧案發後，蘭州鐵路局成了「沒有圍牆的工廠」，前來討債的蘭州市多家銀行蜂擁而至。因為挪用的錢有些是本應發放到蘭州鐵路局職工手中的血汗錢，這也引起了職工的憤怒。2005年春節過後，蘭鐵經歷了一場迄今為止最大的人事變動，黨委書記、局長，以及多名處級幹部均被撤換。

　　今年5月，張寧案又有了後話。據幾家財經類媒體報導，甘肅泰興公司詐騙蘭州鐵路局16.33億元的資金依法返還給蘭州鐵路局，其中的股票、資金過戶至蘭州鐵路局旗下蘭州應天等5家子公司。今年初，這些賬戶最後統一通過中國證券登記結算公司進行正式登記，5月出現在上海汽車、四川長虹、白雲機場等上市公司的十大流通股東行列。如今，這筆資金在股市走牛的行情下市值已達50.46億元，市值增長超過200%。蘭州鐵路局高層對此解釋說：「上級部門都知道，該資金現在完全符合國家法律法規。」對此，有媒體提出了質疑。

　　中央財經大學法學院院長郭峰教授表示，根據2006年1月1日實施的新證券法，國有企業資金可以通過合法的渠道進入股市，蘭州鐵路局旗下5家公司的資金只要是符合國有資產管理的法規、通過合法的程序進入股市，就沒有疑問。但這絲毫不影響對張寧犯罪行為的定性。張寧挪用公款投資股票是否構成犯罪，主要看是否符合挪用公款罪的犯罪要件，與股市漲跌沒有關係。股市上漲，挪用公款炒股的行為可能會暴露得晚一些，但依然是犯罪行為，仍會造成惡劣影響。

　　百名檢察精英專攻驚天大案

　　2005年4月，張寧等人涉嫌賄賂、貪污和挪用公款案由公安機關移送最高人民檢察院。由於大部分涉案人員為甘肅省境內鐵路和地方人員，從有利於偵查工作的角度考慮，高檢院領導批示指定由鄭州鐵路運輸檢察分院管轄。批示日期為4月5日，此案因此也叫「4·０5」案。

　　由於此案具有犯罪數額大、涉案人員多、涉案地域廣等特點，是建國以來鐵路系統乃至全國檢察機關查辦的影響最大的職務犯罪案件之一，檢察機關專門組成了辦案組，以鄭州鐵路運輸檢察分院為主要依托，從全國抽調精英組成一支精幹隊伍。高檢院鐵路運輸檢察廳、高檢院技術信息研究中心、河南省檢察院以及哈爾濱、濟南、柳州、上海、成都、廣州等鐵路運輸檢察分院的辦案骨幹、司法會計等100多人陸續被抽調到辦案組，主要辦案點設在鄭州。

　　從2005年4月立案偵查到2006年12月終審判決，這段時間裏，辦案人員分赴蘭州、北京、上海、廣東、江蘇、浙江、陝西、新疆、海南等十餘個省市進行調查取證，總行程達數十萬公里，形成案卷數百冊。

　　在辦案過程中，幾乎每位干警都遇到這樣那樣的困難，大家都表現了高度的奉獻精神。有位干警在西安辦案待了一個多月，年邁的母親就住在西安，他幾過家門而不入，後來和母親僅僅見了幾個小時。有位干警駐進辦案組後就把年幼的孩子全托寄養在別人家裡，妻子兩次因病住院，他都是找同事幫忙將妻子送往醫院、看護和料理，他沒有去醫院看過一次。還有一位干警，原來承擔司法會計鑑定工作，在鑑定工作結束後，辦案組又將其留下，主持多媒體示證系統的製作與出庭操作，為此耽誤了會計師資格考試。

　　一位辦案人員表示，通過辦案，自己的綜合素質和辦案水平得到了全面提高，辦案鍛練了他、培養了他。他說，在進入辦案組前，自己沒有接觸過如此重大的案件，辦理這起案件，他用上了在大學和工作中積累的所有法律知識，同時邊辦案邊學習，翻閱了國內所有涉及相關罪名的文章。如果以後再遇到類似案件，心裏再也不會犯怵。一位參與審查起訴的辦案人員說，他在辦案組待了10個月，只在春節和五一節期間休息了4天。他告訴記者，一審過後他就離開了辦案組，但一直擺脫不了辦案時的那種狀態，直到高檢院表彰辦案先進，他才覺得這個案子算是打上了一個結，「辦案的經歷令我終生難忘」。