花旗和摩根大通遭巨額罰款 了結安然醜聞案調查

　　為了同美國證交會達成和解，摩根大通公司同意交納1億3千5百萬美元的罰款，花旗集團也同意支付1億2千萬美元的罰款。不過，這兩家金融機構並沒有明確承認在安然事件中存在違規行為。

　　當天，美國證交會表示，摩根大通和花旗集團交納的罰金將主要支付給因安然財務醜聞而遭受經濟損失的投資者。美國證交會官員史蒂芬．卡特勒：「這兩個案例提醒金融集團， 不能漠視你們的經營活動可能帶來的嚴重後果，如果你們明白，或者說應該明白，你們正在幫助公司誤導投資者，那麼你們就違反了聯邦證券法。」

　　在安然醜聞案中，摩根大通、花旗和美林集團等一些大型金融機構被懷疑通過虛構現金流和隱藏債務等手段協助安然公司作假帳，誤導投資者。美國證交會因此對它們展開了一系列調查。

　　投資銀行頻報欺騙醜聞被罰款

　　自2001年安然公司爆出財務醜聞，引發破產以來，美國華爾街至今已有10餘家投資銀行相繼被美國證券交易委員會處以罰款，罰款金額總數已超過20億美元。

　　此次摩根大通和花旗集團因涉嫌在安然事件中隱瞞真相，欺騙投資者，而被罰款只是最近一系列投行事件中最新的一例。

　　今年2月美林公司已經就安然事件與證交會達成諒解，並交納了8000萬美元的罰金。 今年4月底，美林、高盛等華爾街的10家頂尖銀行因誤導投資者，被美國證交會處以14億美元的巨額罰款。

　　去年9月，花旗集團被美國聯邦交易委員會處以2億美元的罰單，原因是花旗涉嫌為贏得世通公司的證券承銷業務而秘密為世通高層配股，並在贏得美國電話電報公司的證券承銷權過程中有舞弊行為。去年4月，美林公司的分析師也被指控將垃圾股作為潛力股向投資者推薦，並因此交納了1億美元的罰金。

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