華爾街十家金融公司被罰十四億

*罰到痛處終身難忘*

[美國證券和交易委員會]主席唐納森同紐約州總檢察長斯皮策、[證券商全國協會]和[北美證券管理者協會]的負責人一起，星期一在記者會上宣布了這項解決辦法的詳細內容。[證交會]同華爾街的主要金融公司已經達成了罰款為14億美元的解決辦法。唐納森說，這一事件將不會被這些金融公司輕易忘卻。

唐納森說：「這些案子的解決是一個重要的里程碑，它不僅揭發了在我們市場裡發生的嚴重舞弊行為，同時提出了在公共信託領域恢復公眾信任、避免此類事件再度發生的問題。」

這一解決辦法禁止金融機構從事研究分析人員參與本公司投資銀行部門主持的吸引投資者的宣傳活動，要求這些公司把他們的研究業務和銀行業務管理完全分開。 另外，10家華爾街主要的金融公司同意不向可能成為其投資銀行業務的客戶提供初始股。唐納森說相信，這一強制性執法行動所傳遞的信息，這些公司不會輕易忘卻。

*華爾街歷史上最大罰款*

紐約州總檢察長斯皮策在星期一舉行的記者會上說，這是華爾街歷史上總數最大的一次罰款。他說，對於同分析師利益衝突和相關的非法行為還將採取進一步的行動。斯皮策回顧了一年前從對第一家華爾街金融公司[美林證券]的起訴開始，到現在達成瞭解決辦法的過程。他說，這些金融公司通過發布有利於他們客戶公司的研究報告以獲取客戶公司把投資銀行業務交給他們。

斯皮策說：「由於這些欺詐分析被用於股票市場使小投資人承受了巨大的損失。不幸的現實是，它毀壞了人們的生活、毀壞了人們用於子女上大學的教育經費和付房屋貸款的儲蓄，破壞了眾多人們對他們所依賴的金融公司的信心。」

*電信業分析師被罰一千五百萬*

星期一宣布的這一解決辦法是在紐約州總檢察長斯皮策領導的對涉嫌利益衝突的金融公司進行長期調查、在大約四個月前達成了一項原則協議的基礎上最後通過的。

根據去年12月份達成的原則協議規定，前[花旗集團]屬下[所羅門史密斯邦尼公司]的電信業分析師格魯曼本人被罰款項高達1,500萬美元，並禁止其終身不得從事這一行業的分析。斯皮策說，對[摩根斯坦利]的調查發現了包括該金融機構的電信業首席分析師米科爾監管失誤。【路透社】說，[美林證券公司]的前明星科技分析師布羅傑特也被終身禁止在這一行業從事分析。

罰款最高的華爾街金融公司分別是：[索羅門史密斯邦尼]4億、[梅林]2億、[瑞士信貸第一波士頓]2億、[摩根斯坦利]1億2千5百萬、[高盛公司]1億1千萬等。